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防止洗钱和资助恐怖主义。 对 JUS 1256/2019 号令关于企业服务提供商需填写的表格的评论

“28 月 1256 日,发布了 2019 月 26 日 JUS / 2.1/10 号令,关于在商业登记处注册专业提供第 2010/XNUMX 号法律第 XNUMX.O) 条所述服务的自然人或法人。”

28 月 1256 日,发布了 2019 月 26 日的 JUS / 2.1/10 命令,涉及在商业登记处注册专业提供第 2010/XNUMX 号法律第 XNUMX.o) 条所述服务的自然人或法人。

无论我们的立法者在施加过分严格的义务时可能会讨论实施 IV 指令的便利性或过度性 (1) 提供企业服务的实体 (2)很明显,到目前为止还没有关于专业提供这些服务的实体的信息。 这种情况在评估该部门的风险和对其进行适当的监管时遇到了很大的困难。 (3) 这些实体的主要活动是建立以后出售的公司,并在其管理机构中代表这些公司行事,这使之成为可能,因为我们的法律制度不要求在商业登记处登记股东变更,即服务提供商的员工作为管理员和合作伙伴出现的公司可以在不知道其真正所有者的情况下参与商业交通。

防止洗钱和资助恐怖主义。 对 JUS 1256/2019 号令关于企业服务提供商需填写的表格的评论。

根据第 2 条的定义,本命令的目的是规范本法 2.1/10 第 2010.o) 条所述的提供服务的人员使用必要表格。 履行其在商业登记处注册并就上述活动作出年度声明的义务. 也就是说,这些表格的呈现不符合第 10/2010 号法律单一附加条款中详述的所有义务,甚至不符合根据法规本身构成轻微侵权的所有义务,这些是: 未在登记处注册,未提交对第 10/2010 号法律的表示 (4)  在法人的情况下,缺乏对受益所有权的识别 (5)请注意,不包括与活动相关的信息。

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我们认为,在这些表格中包含有关受益所有人的信息会很方便。 尽管此信息确实包含在 JUS / 319/2018 号令中包含的表格中; 由于申报受益所有人的义务与账户存款相关,不存款会导致未申报受益所有人。 如果此表格中包含声明或更新最终受益人的可能性,则可能有一个单一文件,其中将收集有关服务提供商实体的所有信息:受益所有人、管理人、业务量或账单,而不必依赖于完成包含在不同标准中的另一种表格:Order JUS / 319/2018。

也不可能遵守 DAU 中包含的法人要求,以登记管理人的任何变更,以及任何“社会契约的修改”。 这本来是记录有关管理人变更的信息的好机会,因为对于真正专业从事提供公司服务的实体而言,这是最相关的风险之一; 也就是说:一旦公司被出售,新经理的身份就不会被确定,这使得最终所有者,即公司的购买者,保持匿名成为可能。 在没有受益所有人参与的情况下,此信息出现在实益所有权声明中的事实,在我们看来,似乎不足以将风险降至最低并促进遵守 DAU 中包含的要求。

因此,1256 月 2019 日的 JUS / 26/XNUMX 号令包括的表格设计,无论是否有轻微的形式错误或附件之间缺乏一致性,都允许遵守 DAU 中详述的一些义务。 希望形式上的缺陷将得到澄清和纠正,并反映设计一个允许完全符合 DAU 的单一表格的可取性。

皮拉尔·克鲁兹-古兹曼·弗洛雷斯. 预防洗钱专家

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博客致敬Antonio Moreno

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向美国国家证券市场委员会 (CNMV) 授权和注册主任、金融市场论坛联合主任 Antonio Moreno Espejo 致敬的博客 Fide 和学术委员会成员 FIDE. 这个集体博客包含定期参加金融市场论坛的人们产生的文章和思考 Fide.

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